АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
20.04.2009
№ 06-02-10/983
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. по нарушениям, выявленным в ходе комплексной проверки деятельности
Срок исполнения:
04.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Брокеры-диллеры
04.06.2006
05-01-17/1834
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
04.06.2006
05-01-17/1829
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
05.06.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
19.06.2006
05-02-13/3634
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По устранению нарушений по результатам инспекционной проверки
Срок исполнения:
19.07.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Народный сберегательный банк Казахстана"
Брокеры-диллеры
25.07.2006
05-01-18/4466
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении документов на получение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда «АО Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана».
Срок исполнения:
25.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
15.08.2006
05-02-13/4887
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По устранению нарушений по результатам инспекционной проверки
Срок исполнения:
15.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
22.08.2006
05-02-13/4991
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По устранению нарушений по результатам инспекционной проверки
Срок исполнения:
22.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
21.04.2009
№08-01-07/2239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. представление неполного пакета документов для рассмотрения жалобы
Срок исполнения:
24.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
45
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
63650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника страховой организации.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
21.09.2006
103
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
20 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения(избрания) на должность руководящих работников финансовых организаций
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
