АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
08.10.2006
05-01-18/4767
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления списков аффилированных лиц по состоянию на 1 июля 2006 года.
Срок исполнения:
09.10.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Брокеры-диллеры
14.11.2006
05-01-16/7226
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
14.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
46
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
38190
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности по объему обязательств.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
22.04.2009
47
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
155951
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 4
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
14.11.2006
05-01-16/7227
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
14.12.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
24.04.2009
08-01-07/2239
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. представление неполного пакета документов для рассмотрения жалобы
Срок исполнения:
24.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
28.12.2006
05-01-15/8457
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
28.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
28.04.2009
02-04-33/1697
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение сроков предоставления и ошибки в расчете пруденциальных нормативов по состоянию на 1 апреля 2009 года
Срок исполнения:
28.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.12.2006
05-01-15/8456
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Срок исполнения:
28.01.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, направлено письменное предписание от 28.03.2007 №05-01-16/2182
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
15.01.2007
05-02-09/816
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проверки
Срок исполнения:
15.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
