АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Брокеры-диллеры
03.03.2009
05-02-13/976
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и представления письма-обязательства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений указанных в письме 05-02-13/976 от 03.03.2009
Срок исполнения:
14.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.03.09г. № 1535
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
11.03.2009
05-01-18/1112
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований пункта 38-5 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
20.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 20.03.09г. № 05/45
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
17.03.2009
05-01-18/1223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала в срок до 01 апреля 2009 года с предоставлением плана мероприятий и ответственных лиц по устранению указанного нарушения
Срок исполнения:
26.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
14.04.2009
05-01-18/1767
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом в срок до 1 мая 2009 года
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
14.04.2009
05-01-18/1762
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О представлении плана мероприятий по устранению нарушения пруденциального норматива достаточности сосбтвенного капитала
Срок исполнения:
23.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 20.04.09 г. № 149 содержащим план мероприятий по устранению нарушения пруденциального норматива достаточности сосбтвенного капитала
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
15.04.2009
05-01-18/1827
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пруденциального норматива К1 и нарушением срока уведомления уполномоченного органа о нарушении пруденциального норматива.
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 22 апреля 2009 года № 613
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
21.04.2009
05-01-18/1939
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости сократить количество принадлежащих АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI» акций
Срок исполнения:
01.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.10.09г. № 2140
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
27.04.2009
05-01-18/2067
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости усилить контроль за недопущением нарушений по коэффииенту достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
07.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполненои письмом от 04.05.09г. № 476
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2095
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 12.05.09г. № GCM-ИК-050
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
28.04.2009
05-01-18/2107
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представления письма-обязательства в связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Агентства от 27 августа 2005 года № 317
Срок исполнения:
13.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.05.09г. № 208-09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
