АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/791
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесено письменное предписание №06-01-22/1807 от 17.07.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.12.2013
332
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
07.12.2007
289
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
13.12.2007
05-01-14/9967
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия мер по усилению внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулирования ценами
Срок исполнения:
28.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 1/26/12 от 26.12.07г. (вх. № 38143 от 21.12.07г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
29.12.2007
05-01-14/10307
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия мер по усилению внутреннего контроля за сделками, обладающими признаками манипулирования ценами
Срок исполнения:
14.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
18.01.2008
05-01-14/405
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления объяснения по факту нарушения АО "АТФБанк" требования п.3 статьи 26 ЗРК "О пенсионном обеспечении в РК"
Срок исполнения:
25.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Брокеры-диллеры
28.12.2013
66-4-3-20/6644
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований пункта 4 статьи 9 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
21.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1527 от 10.01.2014г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
18.01.2008
05-02-12/369
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О создании и функционировании эффективной системы контроля за надлежащим исполнением законодательства при регистрации операций с активами инветфондов учет и хранение которых осуществляет кастодиан
Срок исполнения:
24.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.01.08г № 598
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
28.01.2014
140000943000009
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
21.01.2008
12
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
350 400 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
