АО "Открытый накопительный пенсионный фонд "Отан"
Брокеры-диллеры
21.01.2008
05-01-14/460
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не выполнения требований постанволения Правленеия Национального Банка РК № 436 от 06.12.03г.
Срок исполнения:
04.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/28813
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, применена санкция в виде приостановления лицензии
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
15.04.2014
66-4-2-15/1901
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием инвестиционного комитета пункту 1 статьи 72 Закона "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
15.05.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 29.04.2014г. №230
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
04.02.2008
05-01-14/9902
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения сроков предоставления в уполномоченный орган отчетов организациями, обладающими лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
17.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 359/07 от 14.12.07г. (вх. № 37639 от 19.12.07г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
07.02.2008
5
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/801
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
07.02.2008
10
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
19.02.2008
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
233 600 тенге
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
19.02.2008
05-01-14/1136
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не предоставления ежеквартального отчета об итогах брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг за IV квартал 2007 года
Срок исполнения:
28.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
01.06.2009
06-01-15/793
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. несвоевременное представление информации, согласно Закону РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств», в режиме реального времени в организацию по формированию и ведению базы данных (ЕСБД)
Срок исполнения:
01.06.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
