АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
16.04.2008
05-01-13/2088
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
17.04.2008
05-01-13/2106
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Kaspi Group
Банковские холдинги
20.03.2007
04-01-08/950
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Вынесено письменное предписани
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 о
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО "JP Finance Group"
Банковские холдинги
20.03.2007
04-01-08/950
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Kookmin Bank
Банковские холдинги
26.04.2007
04-01-15/1346
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Kookmin Bank
Банковские холдинги
11.05.2007
02-01-12/1277
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские холдинги
04.06.2007
140
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские холдинги
08.11.2007
02-01-12/2751
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "ЦАИК" представить в срок до 16.11.07г. откорректированный Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "ЦАИК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские холдинги
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Kookmin Bank
Банковские холдинги
15.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
