АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
25.04.2008
06-01-22/996
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Нарушение требований подпункта 2) пункта 7 статьи 8-1 Закона РК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств" и постановления Правления Агентства от 25.06.07г. №177 "Об утверждении Инструкции по формированию и ведению базы данных по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств".
Срок исполнения:
01.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
25.04.2008
06-01-22/996
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Нарушение требований подпункта 2) пункта 7 статьи 8-1 Закона РК "Об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств" и постановления Правления Агентства от 25.06.07г. №177 "Об утверждении Инструкции по формированию и ведению базы данных по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств".
Срок исполнения:
01.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, затребовано письменное обязательство № 06-01-15/2692 от 17.11.2008г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
25.04.2008
06-01-22/988
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Неисполнение пункта 25 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от25.03.06г. №87.
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Экспортная страховая компания «KazakhExport»
Страховые (перестраховочные) организации
28.04.2008
02-03-30/1418
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «First Heartland Securities»
Брокеры-диллеры
29.09.2010
152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
20.10.2010
05-01-18/1914/20223-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно необходимости устранения нарушения коэффициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.11.10г. № 547
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
21.10.2010
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Информационно-учетный центр" Главным бухгалтером Шахворостовой Г.К.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
28.10.2010
168
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении заместителем Председателя Правления Жарилкагановым М.У. срока представления отчетов в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
28.10.2010
155
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Брокеры-диллеры
04.11.2010
05-01-18/2022/21364-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления отчетности с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
17.11.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.11.10г. № 263-7-3/184
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
