АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
31.07.2014
140000803000249
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
185 200тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Кунхожаева А.С.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
31.07.2014
140000803000248
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной информации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Kaspi Group
Банковские холдинги
07.09.2009
02-03-14/3494
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Kaspi Group
Банковские холдинги
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
04.08.2014
140000803000286
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166 680тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией срока согласования руководящего работника
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.08.2014
33-1-06/1852
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований составления отчета
Срок исполнения:
09.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/7 (вх. №57457 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Финанс»
Банковские холдинги
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Financial Group"
Банковские холдинги
06.06.2011
663/110/11
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к АО "Alnair Capital Holding" вынесено письменное предупреждение в связи с непредставлением консолидированной отчетности в установленные законодательством сроки.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
19.08.2014
33-1-06/1859
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. в связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»
Срок исполнения:
09.03.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 26.08.2014г. №26-08/6 (вх. №57458 от 27.08.2014г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
21.08.2014
33-2-06/1928
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований пункта 17 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения:
08.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.09.2014 г. №13/1452
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
