Примененные меры

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках банковскому холдингу вынесено письменное предписание за нарушение требований пункта 7 статьи 54-1 и пункта 1-3 статьи 57 Закона о банках РК

31.07.2015

Исполнено письмом №kas/sb-15-1016 от 28.07.15г.

648 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

1. Статья: 168-3 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

1. крупному участнику банка г-гу Сейсембаеву Е.К.,г-ну Сейсембаеву М.К. и г-ну Галину А.Г., в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка на 2006г.

03.05.2007

Исполнено,вх. Агентства №13645 от 04.05.07г.

185 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверной отчетности

1. Статья: 193 Пункт: 1 -

370 400 тг.

1. административное правонарушение выразилось в предоставлении субъектом рынка ценных бумаг в уполномоченный орган по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций недостоверной отчетности

1. Статья: 193 Пункт: 1 -

1. Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов

16.05.2007

Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.

05.06.2007

370 400 тенге

1. Административное правонарушение выразилось в предоставлении Организацией в уполномоченный орган недостоверной запрашиваемой информации о ЦБ, выпущенных в соответствии с законодательством иностранных государств, находящихся в номинальном держании

1. Статья: 193 Пункт: 1 -

1. За нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчета пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков предоставления отчетности об их выполнении.

05.06.2007

Исполнено

21 840тг.

1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок

1. Статья: 168 Пункт: 2 -