Финансовая корпорация "Сеймар Альянс"
Банковские конгломераты
12.06.2007
133
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
08.11.2007
02-01-12/2751
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "ЦАИК" представить в срок до 16.11.07г. откорректированный Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "ЦАИК"
Срок исполнения:
15.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Корпорация "Цесна"
Банковские конгломераты
21.11.2007
02-01-12/3611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Крупному участнику банка АО "Корпорация Цесна" представить в срок до 30.11.07г. откорректированный Отчет овыполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом АО "Корпорация Цесна" с учетом инвестиций в лочерние организации АО "Цесна Капитал" и Тсэсна Интернэшнл Б.В.
Срок исполнения:
26.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Финансовая корпорация "Сеймар Альянс"
Банковские конгломераты
15.05.2008
02-01-14/1629
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В отношении банковского холдинга АО «Финансовая корпорация Сеймар Альянс» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированного отчета о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.04.08г.
Срок исполнения:
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от23.05.08 №488-00
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
03.04.2009
02-03-14/1262
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В отношении родительской организации банковского конгломерата АО «Казкоммерцбанк» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.01.09г.
Срок исполнения:
07.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.04.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банковские конгломераты
03.04.2009
02-03-14/1298
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В отношении родительской организации банковского конгломерата АО «БТА Банк» в соответствии со статьей 46 Закона о баках предписано, в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом прудециальных нормативов по состоянию на 01.01.09г.
Срок исполнения:
07.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.04.09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Financial Group"
Банковские конгломераты
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
30.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Астана - Финанс»
Банковские конгломераты
19.11.2009
02-03-12/4568
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением АО «Астана-Финанс» условий письменного соглашения от 07.09.09г. №02-03-14/3494 в части приведения значений пруденциальных нормативов банковского конгломерата в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 25.02.06г. № 44 «Об установлении нормативных значений и методик расчетов пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении», в отношении АО «Астана-Финанс» Агентством вынесена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания.
Срок исполнения:
30.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
07.06.2011
663/110/25
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к АО "ЦАИК" вынесено письменное предупреждение в связи с непредставлением консолидированной отчетности в установленные законодательством сроки.
Срок исполнения:
10.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Центрально-Азиатская Инвестиционная компания"
Банковские конгломераты
20.07.2011
663/110/677
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
03.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
