АО "Казкоммерцбанк"
Банковские конгломераты
20.07.2011
663/110/677
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания" предписано в установленный срок представить откорректированный отчет о выполнении банковским конгломератом пруденциальных нормативов по состоянию на 01.01.11 г. и 01.04.11 г.
Срок исполнения:
03.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 286 от 01.08.11г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Холдинговая группа "АЛМЭКС"
Банковские конгломераты
27.02.2013
663/111/955
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у АО «Халык-Лизинг» затребовано письмо-обязательство за нарушение требований статьи 11-1 Закона о банках
Срок исполнения:
03.05.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
АО "Халык-Лизинг" представлено письмо-обязательство №105/13 от 05.03.13г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Банковский конгломерат АО "Nova-Лизинг"
Банковские конгломераты
18.06.2013
66-3-1-21/2871
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 З
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
27.04.2005
6
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
27.04.2005
2
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Home Credit Bank» (прежнее наименование - Дочерний Банк Акционерное общество «Хоум Кредит энд Финанс Банк»)
Банк второго уровня
27.04.2005
8
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
48550
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казинвестбанк"
Банк второго уровня
27.04.2005
1
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
27.04.2005
24
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений (информации) в уполномоченный орган в лице Агентства
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»")
Банк второго уровня
27.04.2005
11
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
27.04.2005
5
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
19420
Существо нарушения:
1. административное взыскание наложено на должностное лицо - Председателя Правления Мусина Г.С.
Срок исполнения:
27.04.2005
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
