АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.07.2008
105
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.07.2008
104
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
10.07.2008
103
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством РК к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
29.07.2008
109
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.08.2008
122
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
175 200тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
27.08.2008
123
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценнымми бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
27.08.2008
05-01-14/4608
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
05.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
02.09.2008
05-01-18/4657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О предоставлении документов на основании которых была совершена сделка по приобретению акций Фонда/уменьшить количество принадлежащих акций Фонда
Срок исполнения:
09.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.09.2008
127
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
584 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК")
Банк второго уровня
23.07.2020
200000803000061
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
833 400
Существо нарушения:
1. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.08.2020
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 213
Пункт: 5
- Кодекс РК «Об административных правонарушениях»
Тип НПА:
1. По выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
