АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.07.2009
05-01-18/3356
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения пп. 3) п. 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
20.07.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16.07.09г. № 01-05-1516
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
23.07.2009
118
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в непредставлении в уполномоченный орган отчетности о своей деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
23.07.2009
114
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении к порядку назначения на должность руководящего работника в части согласования кандидатур на руководящую должность с уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
20.01.2011
04-01-14/89/994
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пункта 1 Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 2 июня 2000 года № 262.
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №0552-1/219 от 06.04.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
27.07.2009
05-01-18/3610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ABC Bank"
Банк второго уровня
20.01.2011
04-01-14/89/994
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение пункта 1 Инструкции о порядке размещения части средств во внутренние активы, утвержденной постановлением Правления Агентства от 2 июня 2000 года № 262.
Срок исполнения:
01.04.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №0552-1/219 от 06.04.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
21.01.2011
201
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
662104
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности.
Срок исполнения:
21.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 8
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «REAL ASSET MANAGEMENT»
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3617
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 07.08.2009 г. №6/07/08
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
28.07.2009
05-01-18/3615
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 11.08.09 №37/84
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
24.01.2011
04-01-08/115/1367-і
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
