АО «Темiрбанк»
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/9/55-і
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1766
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1768
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом в срок до 1 мая 2009 года
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
отчет представлен письмом исх. от 12.04.09 №64
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Qazaq Banki"
Банк второго уровня
05.01.2011
10-01-14/10/57-і
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Lancaster Securities"
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении годовой финансовой отчетности с аудиторским заключением за 2008 год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 30.04.09г.№ 26 и от 30.04.09г.№ 66
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
10.01.2011
04-02-04/18/222-и
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несоблюдения требований Правил исчисления ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, утвержденных постановлением Правления Агентства № 215 от 23.09.06г.
Срок исполнения:
14.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 09/55 от 13.01.11г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
14.04.2009
05-01-18/1788
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О непредставлении годовой финансовой отчетности с аудиторским заключением за 2008 год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 30.04.09г.№ 26 и от 30.04.09г.№ 66
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Управляющие инвестиционным портфелем
30.04.2009
05-01-18/2200
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения требований подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона Республики Казахстан "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
12.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.07.09г. № 307-09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
07.05.2009
63
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
509 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
11.01.2011
200
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
166320
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении уполномоченному органу недостоверных сведений (информации).
Срок исполнения:
11.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
