ТОО «ДОС Финанс»
Трансфер-агенты
11.04.2008
05-01-13/2611
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не предоставления аудированного отчета трасфер-агентом
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО «ДОС Финанс»
Трансфер-агенты
13.04.2009
05-01-18/1736
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 01 мая 2009 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
01.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.04.09г. № 15
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Трансфер-агенты
06.08.2009
05-01-18/3781
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением Постановления Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 129 " Об
Срок исполнения:
14.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО «ДОС Финанс»
Трансфер-агенты
05.05.2011
10030/1001
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
19.05.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи направлено письменное предписание №664/118/2585 от 30.11.11
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
ТОО «ДОС Финанс»
Трансфер-агенты
30.11.2011
664/118/2585
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
12.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
25.01.2006
05-01-18/388
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно несвоевременного представления ежемесячной отчетности.
Срок исполнения:
25.02.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Управляющие инвестиционным портфелем
01.02.2006
57
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
41 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания уполномоченного органа в лице Агентства
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000 тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.05.2006
40
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
515 000тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
