АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
25.09.2008
05-0118/4910
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О предоставлении плана мероприятий по устранению нарушения пруденциального норматива К1
Срок исполнения:
26.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
06.11.2008
145
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
06.11.2008
144
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
06.11.2008
143
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Управляющие инвестиционным портфелем
13.11.2008
05-01-18/5548
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О предоставлении плана мероприятий по устранению нарушения плимита инвестированияв в финансовые инструменты одного эмитента
Срок исполнения:
01.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
13.11.2008
05-01-18/5578
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости предоставления плана мероприятий и гарантию руководства о недопущении впредь нарушения пруденциального норматива К1
Срок исполнения:
19.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом исх.№ 03-369-0811 от 19.11.08г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Управляющие инвестиционным портфелем
05.12.2008
167
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в манипулировании ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
20.01.2009
05-01-18/263
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно необходимости представить план мерроприятий по устранению нарушения коэфициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
31.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
19.02.2009
05-02-13/741
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно представления на согласование план мероприятий по устранению нарушений указанных в Итоговом отчете
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Управляющие инвестиционным портфелем
19.02.2009
05-02-13/740
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
02.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
