Примененные меры

509 200 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами установленного законодательством РК.

1. Статья: 195 -

254 600 тг.

1. административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами установленного законодательством РК.

1. Статья: 195 -

1. О представлении анализа причин допущенного нарушения лимита инвестирования на одного эмитента и Плана мероприятий по его устранению

19.05.2009

Исполнено письмом от 20.05.09 г. №3/20/05

1. О признании имеющихся недостатков и гарантию по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки

22.05.2009

исполнено письмом от 19.06.09 № 287/1

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, вынесено письменное предупреждение.

не предусмотрен

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за нарушение норм Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года №359, вынесено письменное предупреждение.

не предусмотрен

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. о необходимости представления годовой финансовой отчетности за период с 1 января по 31 декабря 2008 года с аудиторским отчетом по результатам профеденного аудита финансовой отчетности за отчетный год

05.06.2009

в связи с неисполнеием письменного предписания в срок до 05.06.09г. 4 инюня 2009 года было затребовано письмо-обязательтсво № 05-01-18/2748

1. О необходимости представления годовой отчетности и аудиторского отчета за период с 1 января по 31 декабря 2008 года.

15.06.2009

не исполнено. в этой связи 17 сентября 2009 года был наложен административный штраф

1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках в РК, банку вынесено письменное предписание в связи с непредоставлением плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости банка, недопущению ухудшения его финансового положения и увеличения рисков, связанных с банковской деятельностью.

28.01.2011

Банком представлено ходатайство от 27.01.11г. за №01-18-3/424 о продлении срока исполнения письменого предписания до 1 марта 2011 года.

1. По вопросам регулирования финансового сектора

1. Касательно превышения лимитов инвестиций в финансовые интсрументы за счет активов ЗПИФРИ

26.06.2009

Исполнено письмом от 15.06.09г. № 252-09