АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
01.10.2007
261
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
109 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразившееся в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Управляющие инвестиционным портфелем
09.10.2007
250
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
21 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника с Агентством
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.12.2007
282
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
163 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.12.2007
289
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "ДЕЛЬТА-ИНВЕСТ"
Управляющие инвестиционным портфелем
04.02.2008
05-01-14/9896
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно того, что активы инвестиционного фонда не должны инвестироваться в ценные бумаги одного эмитента или в финансовые инструменты, выпущенные одним лицом, в размере, превышающим 15% стоимости чистых активов для ОПИФ или ИПИФ либо фонда недвижимости
Срок исполнения:
07.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №652/416 от 14.12.07г. (вх.№37476 от 14.12.07г.)
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Управляющие инвестиционным портфелем
04.03.2008
31
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
140 160тг.
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Управляющая компания «ОРДА Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
12.03.2008
35
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 080 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в неоднократном (два раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требованй, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2028
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Алтай Ассет Менеджмент"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2126
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
