АО "Lancaster Securities"
Управляющие инвестиционным портфелем
16.04.2008
05-01-13/2090
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 30 апреля 2008 года, представить аудиторский отчет по результатам проведенного аудита финансовой отчетности за отчетный год
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.04.2008
05-01-13/2107
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления ежемесячного отчета управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.04.2008
05-01-13/2992
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления аудированного отчета брокером и дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
30.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.06.2008
81
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.06.2008
80
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
03.06.2008
79
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
467 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
06.06.2008
83
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
46 720 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверных сведений в рамках отчетности об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Lancaster Securities"
Управляющие инвестиционным портфелем
17.06.2008
05-01-13/3965
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления план мероприятий по устранению несоответствия коэффициента достаточности собственного капитала К1 по состоянию на 01.04.2008
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Lancaster Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.06.2008
05-01-13/3966
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления план мероприятий по устранению несоответствия коэффициента достаточности собственного капитала К1 по состоянию на 01.04.2008
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Управляющая компания "Алем" (прежнее наименование АО«Халык Секьюритис»)
Управляющие инвестиционным портфелем
09.07.2008
05-01-18/4199
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно устранения нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения:
11.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
