АО "Народный банк Казахстана"
Банк второго уровня
28.01.2011
08-01-02/3771783
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3992
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. №27-08/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/185/1863-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №654 от 08.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3991
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 28.08.09г. № 1029
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jýsan Bank" (прежнее наименование - АО "Цеснабанк")
Банк второго уровня
01.02.2011
10-01-14/60/1928-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК , у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 9 Закона РК «О рынке ценных бумаг».
Срок исполнения:
21.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №870 от 17.02.11
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3988
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 115
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Управляющие инвестиционным портфелем
19.08.2009
05-01-19/3987
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 673
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Private Asset Management»
Управляющие инвестиционным портфелем
24.08.2009
05-01-18/4074
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости до 1 октября увеличить уставный капитал до требуемого значения и представить в Агентство подтверждающие документы
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 10.09.09г. № 33912
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Управляющие инвестиционным портфелем
07.09.2009
05-02-09/4267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. 05-02-09/4267 Ограниченные меры воздействия письменное предписание касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Организации за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.09.09 № 0866/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
15.09.2009
05-01-18/4427
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости принятия коррективных мер, направленных на устранение выявленных нарушений законодательства Республики Казахстан и представления в срок до «28» сентября 2009 года информацию о принятых мерах, а также копии должностных инструкций р
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 23.09.09г. № 458/1
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
