АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
06.12.2010
04-01-08/1616/23561-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение требований внутренних документов, а именно, Правил о внутренней кредитной политике и правил, регламентирующих порядок оформления залогового обеспечения по займам, а также Правил ведения документации по кредитованию, утвержденных постановлением Правления Агентства № 49 от 23.02.07г. , к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк "Астана-Финанс"
Банк второго уровня
06.12.2010
04-01-14/1604/23343-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, с банком заключено письменное соглашение, в части приведения размера собственного капитала в соответствие с требованиями постановления Правления Агентства от 02 сентября 2008 года № 140., а также за нарушение пруденциальных нормативов в части коэффициента максимального размера риска на одного заемщика, не связанного с банком особыми отношениями.
Срок исполнения:
01.01.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 30.12.2010г. за №20.1/2918 и от 05.01.10г. за №20.1/05
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
07.12.2010
04-01-14/1622/23692-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предупреждение
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за несоответствие требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359, к банку вынесено письменное предупреждение.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
срок исполнения не предусмотрен
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ДОЧЕРНИЙ БАНК «КАЗАХСТАН-ЗИРААТ ИНТЕРНЕШНЛ БАНК"
Банк второго уровня
09.12.2010
170
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении срока представления отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения:
09.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Банк второго уровня
15.12.2010
193
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141300
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, совершенном повторно в течение года после наложения административного взыскания.
Срок исполнения:
15.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Delta Bank"
Банк второго уровня
15.12.2010
196
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством.
Срок исполнения:
15.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Евразийский банк"
Банк второго уровня
20.12.2010
195
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
211950
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении повторно в течении года после наложения административного взыскания действий предусмотренных ч.1 ст. 168-2, то есть предоставление в уполномоченный орган недостоверных сведений.
Срок исполнения:
20.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-2
Пункт: 3
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "БТА Банк"
Банк второго уровня
21.12.2010
08-01-06/5642/24681-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банка РК, банку вынесено письменное предписание в связи с непредоставлением требуемой информации в установленный срок.
Срок исполнения:
27.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №02-ЕС-285-1/5854 от 29.12.10г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк Астаны"
Банк второго уровня
23.12.2010
02-04-32/1933/24860-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
30.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №13.2/2902 от 27.12.2010г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Управляющие инвестиционным портфелем
08.04.2010
05-01-18/576/6289-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости представления в Агентство в срок до 4 мая 2010 года годовую финансовую отчетность, заверенную независимыми аудиторами по итогам проведения аудита финансовой отчетности за 2009 год
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
