АО «SkyBridge Invest»
Управляющие инвестиционным портфелем
17.09.2009
142
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Компания по управлению инвестиционным портфелем "Компас" Председателем Правления Патэл Атул
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Gold Investment Group"
Управляющие инвестиционным портфелем
17.09.2009
05-01-18/4440
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным представлением в Агентство регуляторной отчетности за август 2009 г.
Срок исполнения:
29.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 25.09.09г. № 37/98
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ForteBank»
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/184/1862-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1/198К от 09.02.2011г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Альянс Банк"
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/184/1862-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №11-1/198К от 09.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Торгово-промышленный Банк Китая в Алматы"
Банк второго уровня
01.02.2011
02-04-32/186/1864-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №8 от 8.02.2011г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Homebroker"
Управляющие инвестиционным портфелем
18.09.2009
05-02-11/4461
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Ситибанк Казахстан"
Банк второго уровня
02.02.2011
05-01-18/136/1967
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за несвоевременное предоставление отчетности о брокерской и дилерской деятельности.
Срок исполнения:
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.02.11 № 1-4965
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Homebroker"
Управляющие инвестиционным портфелем
18.09.2009
05-02-11/4462
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Банк второго уровня
04.02.2011
10-02-02/703/2212
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предписание в связи с нарушением требований подпункта 2) пункта 6 и 8 статьи 29 Закона о банках РК в части нарушения обязательных условия для открытия дополнительных помещений филиала Банка.
Срок исполнения:
07.03.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 28.02.11 № 12/941
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Управляющие инвестиционным портфелем
22.09.2009
05-02-13/4510
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по их устранению в стого определенные сроки и (или) недопущению впредь подбных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
28.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 02.10.09г. № 01-01-1979
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
