АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
19.07.2010
05-01-18/1248/13688-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости устранения нарушения требования законодательства Республики Казахстан к минимальному размеру уставного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 16 августа 2010 года № 3-09/296
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
29.07.2010
05-01-18/1328/14557
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления отчета с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
05.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.08.10г. № 115
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1344/14663
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, заключено соглашение №11 от 07.09.2010
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО “NOMAD FINANCE”
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1343/14657
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи было заключено письменное соглашение от 22.09.10г. №12, направленное в адрес организации письмом от 22.09.10г. исх. №05-01-18/1667/18170-И
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Казахстан Финсервис»
Брокеры-диллеры
30.07.2010
05-01-18/1342/14655
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. В этой связи было заключено письменное соглашение от 22.09.10г. №13, направленное в адрес организации письмом от 22.09.10г. исх.№05-01-18/1655/18168-И
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
02.08.2010
05-01-18/1348/14737-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива "Коэффициент достаточности собственного капитала К1"
Срок исполнения:
15.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.08.10г № 517
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
10.08.2010
05-01-18/1367/15219
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений требования законодательства Республики Казахстан к минимальному размеру уставного капитала и пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
20.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. проводятся мероприятия по добровольному возврату лицензии на занятие брокерской и дилерской деятельности
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
20.08.2010
10
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об обязательных к принятию коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований действующего законодательства РК, выявленных в ходе проверки
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
07.09.2010
05-01-08/1547/17107
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
07.09.2010
11
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала, установленного действующим законодательством о рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
21.12.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
