АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
18.05.2010
94
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. 18/05/2010 95 административный штраф 141 300 тг. ст. 198 административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества главным бухгалтером Шаймерден Е.В.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
21.05.2010
96
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении в уполномоченный орган отчетности о деятельности общества Председателем Правления общества Турысбековым Мади Сейлхановичем
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
24.05.2010
05-01-18/893/9456
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по недопущению нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала К1
Срок исполнения:
04.06.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 01.06.2010 № 348/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Plankion Invest"
Брокеры-диллеры
28.05.2010
97
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарых месяцев)непредставлении ежедневной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
28.05.2010
100
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
28.05.2010
99
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
282 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
03.06.2010
05-01-08/962/10248-И
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушения пруденциального норматива достаточности собственного капитала, установленного действующим законодательством о рынке ценнных бумаг.
Срок исполнения:
03.08.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 17.08.2010 № 3-09/297
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
22.06.2010
115
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
183 690 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Unicorn IFC" Председателем Правления Эм О.Л.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
22.06.2010
109
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности Компании Председателем Правления Васильевой Е.И.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
09.07.2010
05-01-18/1185/12955
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь нарушения срока представления финансовой отчетности с указанием перечня запланированных мероприятий.
Срок исполнения:
16.07.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.07.10г. № 15-07/2
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
