Примененные меры

Предупреждение

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Актюбинский филиал (Актобе)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Организация обменных операций с наличной иностранной валютой

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. нарушения пунктов 41, 49, 51, 54, Правил № 49
2. не представления информации в уполномоченный орган

14.10.2020

2. Статья: 214 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
2. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

222 240 тенге

1. Не соблюдены требования к оборудованию обменных пунктов, операционные кассы обменных пунктов были оборудованы системой видеонаблюдения не обеспечивающих запись и хранение информации в течение установленного срока

1. Статья: 33 - Правила № 49
2. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.
3. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)