АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
05.12.2013
310
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
173 100тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Кашенова Ж.К.) совершено административное правонарушение, выразившееся в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
12.07.2012
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований, установленных законодательством к деятельности Организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
10.12.2013
66-6-3-10/3216
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений, указанных в Итоговом акте о результатах проверки
Срок исполнения:
10.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами от 04.02.2014г. №23 и от 07.03.2014г. №42
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
19.07.2012
78
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
242 700тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократное нарушении требований, установленных законодательством к деятельности организации
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "НОМАД Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2008
06-01-18/191
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение требований постановления Правления НБ РК от 03.06.02г. №211 "Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций РК" и постановления Правления НБ РК от 25.03.06г. №83 п "Правил расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организаций".
Срок исполнения:
01.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
10.12.2013
66-6-3-10/3215
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости представить письмо-обязательство, содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
26.12.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 23.01.2014 №17
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.12.2013
317
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Гавиао Джуниор Жозе Луиз) совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
23.01.2008
06-01-18/190
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение постановления Правления НБРК от 25.03.06г. №83 пункта 4 "Правил расчета коэффициентов, характеризующих убыточность страховой (перестраховочной) организаций".
Срок исполнения:
01.02.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
19.07.2012
77
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 900тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неправомерных действиях Организации, выразившиеся в представлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
12.12.2013
316
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
692 400KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
