АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
12.09.2012
664/106/5180
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
12.09.2012
664/106/5190
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
18.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
13.09.2012
664/106/5223
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
19.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Aibn Asset Management"
Брокеры-диллеры
13.09.2012
664/106/5214
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Брокеры-диллеры
13.04.2010
02-04-34/519/6490-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 14 апреля 2010 года представить отчетность и письмо обязательство содержащее гарантию руководства по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений
Срок исполнения:
13.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.04.2010 № 36
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
13.04.2010
02-04-34/518/6489-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 13 апреля 2010 года представить отчетность и письмо обязательство содержащее гарантию руководства по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений
Срок исполнения:
13.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
20.04.2010
05-01-18/679/7031
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по недопущению нарушения требований п. 38-4 Правил №317 по стоимости активов клиентов Организации при совершении операций открытия "репо" "прямым способом"
Срок исполнения:
28.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.04.10г. № 294/5
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
04.05.2010
85
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев)нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
04.05.2010
84
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев)нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
05.05.2010
05-01-18/766/8043
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Представить письмо-обязательство,содержащее факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Компании по недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий.(В связи с недобросовестной рекламой)
Срок исполнения:
12.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 11.05.2010 г. № 181
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
