АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
05.12.2007
279
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения:
05.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 173
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
05.12.2007
278
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
98280
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий заключенного договора о страховании
Срок исполнения:
05.12.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя страховая компания БТА Банка "БТА Забота"
Страховые (перестраховочные) организации
03.01.2008
06-01-18/23
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований пункта 2 подпункта 2) пункта 3 статьи 2 Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты республики Казахстан по обязательным видам страхования".
Срок исполнения:
17.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нурбанк"
Брокеры-диллеры
27.06.2012
664/106/3642
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
28.06.2012
66
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
647 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении профессиональным участников рынка ценных бумаг установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами, а также условий заключения сделок
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
28.06.2012
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
29.06.2012
664/106/3666
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
05.07.2012
664/106/3787
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
10.07.2012
664/106/3525
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
10.07.2012
664/113/4064
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 5 Постановления Правления Национального Банка РК от 24 августа 2009г.№84
Срок исполнения:
27.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 26.07.2012г. №01-01-1355
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
