АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
19.12.2013
320
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
519 300тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Фридом Финанс"
Брокеры-диллеры
14.08.2012
665/304/1713
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
25.12.2013
66-4-2-10/6571
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением изменений в отчетности
Срок исполнения:
15.01.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1/005 от 09.01.2014
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ORKEN Invest"
Брокеры-диллеры
16.08.2012
87
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
161 800тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
21.08.2012
664/113/4778
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
24.01.2008
06-01-22/195
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций". Письменное соглашение заключено в связи с неисполнением требований письменного предписания от 12.07.07г. №06-01-18/2043
Срок исполнения:
01.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. Направленно письменное предупреждение от 26.08.2008г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
21.08.2012
664/113/4779
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.08.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя страховая компания БТА Банка "БТА Забота"
Страховые (перестраховочные) организации
28.01.2008
06-01-18/223
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
22.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено, заключено письменное соглашение от №06-01/15/2364 от 13.10.2008г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания по страхованию жизни БТА Банка "БТА Жизнь"
Страховые (перестраховочные) организации
28.01.2008
06-01-18/224
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
22.04.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено, заключено письменное соглашение №06-01-15/2054 от 10.08.09г.
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
28.01.2008
06-01-18/225
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Не исполнение требований постановления Правления НБРК от 06.12.03г. №435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения:
22.04.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. Заключено письменное соглашение №06-01-15/2260 от 01.10.2008г
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
