АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
11.12.2008
№ 06-01-15/2925
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам рассмотрения Отчета о выполнении пруденциальных нормативов по состоянию на 01.11.2008г. нарушен норматив диверсификации активов, а именно размер инвестиций страховой (перестраховочной) организации в ценные бумаги одного банка второго уровня Республики Казахстан и эмитентов Республики Казахстан, входящих в банковский конгломерат данного банка
Срок исполнения:
31.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
25.04.2008
05-01-13/3085
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно манипулирований ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
12.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»
Брокеры-диллеры
25.04.2008
08-01-5/1714
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За нарушение, связанное с порядком выплат пенсионных накоплений
Срок исполнения:
05.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
28.04.2008
63
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
233 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
07.05.2008
05-01-13/3441
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно нарушения лимитов инвестирования средств инвестиционных фондов
Срок исполнения:
16.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Альянс Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
13.12.2008
06-02-10/2654
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушения ряда норм законодательства РК, выявленных в ходе комплексной проверки страховой организации.
Срок исполнения:
13.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Единый накопительный пенсионный фонд»
Брокеры-диллеры
20.05.2008
05-02-12/3651
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. представить письмо-обязательство о признании имеющихся недостатков и гарантию руководства по недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
30.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
15.12.2008
06-01-22/2965
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. письменное обязательство с признанием фактов имеющихся нарушений с гарантией руководства по их устранениюи недопущению в дальнейшем
Срок исполнения:
25.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
03.06.2008
05-01-13/3819
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления аудированного отчета брокером и (или) дилером и управляющим инвестиционным портфелем
Срок исполнения:
10.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
05.06.2008
74
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
116 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
