Примененные меры

1. Об устранении нарушений п.38-4 Правил №317 (о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах брокера, от суммы всех операций открытия «репо»

19.11.2009

Исполнено письмом от 12.1109 г. № 496

1. О необходимости в срок до 20 ноября 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.

20.12.2009

исполнено письмом от 20.12.09г. № 641

64 800 тг.

1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований установленных законодательством к его деятельности.

1. Статья: 197-1 -

1. В связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан

22.11.2009

исполнено письмом от 19. 11. 2009г. № 836/6

1. О необходимости в срок до 26 ноября 2009 года представить письмо обязательс тво содержащее гарантию руководства о недопущению впредь подобных нарушении

26.11.2009

исполнено письмом от 30.11.09г. № 633

233600

1. административное правонарушение выразилось в невыполнении установленный в срок Агентством письменного предписания об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности.

1. Статья: 173 Пункт: 2 -

1. По вопросам регулирования финансового сектора

233 600 KZT

1. Статья: 173 Пункт: 2 -

1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».

01.03.2009

По информации страховой организации требования выполнены. Необходимо подтверждение НБ РК

25.10.2008

25.10.2008