АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
15.12.2008
06-01-22/2964
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. письменное обязательство с признанием фактов имеющихся нарушений с гарантией руководства по их устранениюи недопущению в дальнейшем
Срок исполнения:
25.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
05.06.2008
75
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
525 600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
07.06.2008
73
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
292 000 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания по страхованию жизни БТА Банка "БТА Жизнь"
Страховые (перестраховочные) организации
18.12.2008
166
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
58 400 KZT
Существо нарушения:
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
10.06.2008
05-01-13/3887
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно представления плана мероприятий по устранению нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
10.06.2008
05-01-13/3885
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушений законодательства об инвестиционных фондах
Срок исполнения:
30.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
18.12.2008
166
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты.
Срок исполнения:
18.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
19.12.2008
06-01-15/2836
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. по договорам страхования, заключенным в период приостановления действия лицензии
Срок исполнения:
19.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
19.12.2008
№ 06-01-15/2993
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Накопительный пенсионный фонд Народного Банка Казахстана, дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»
Брокеры-диллеры
11.06.2008
05-02-12/3913
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантии по их устранению в строго определенные сроки и недопущению впредь нарушений, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
