АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
19.12.2008
№06-01-15/2993
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций"
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Документы для принятия мер воздействия направлены в НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
23.12.2008
№06-01-22/3053
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. представить в Агентство отчет и письменное обязательство, содержащее факт признания имеющегося нарушения, также гарантию руководство СК по недопущению в дальнейшем подобных нарушений
Срок исполнения:
08.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "GRANTUM Asset Management" (дочерняя организация АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
13.06.2008
05-02-09/3930
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в результате проверки
Срок исполнения:
23.05.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
17.06.2008
05-01-13/3970
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. По результатам согласованных процедур по кастодиальной деятельности Банка были выявлены нарушения требований Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах»
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
26.12.2008
10-02-08/9318
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пункта 7 статьи 33 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности»
Срок исполнения:
16.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО СО "ЦАСО"
Страховые (перестраховочные) организации
29.12.2008
№06-01-15/3098
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По информации страховой организации требования выполнены. Необходимо подтверждение НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
17.06.2008
05-01-13/3967
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно непредставления сведений кастодиану о переоценке активов инвестиционного фонда
Срок исполнения:
23.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
29.12.2008
№06-01-15/3097
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.03.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По результатам проверки выявлены нарушения, документы для принятия мер воздействия направлены в НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
20.06.2008
05-01-13/4011
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно манипулирований ценами на ценные бумаги
Срок исполнения:
25.06.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
29.12.2008
№06-01-15/3096
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. невыполнении требований постановления Правления Национального Банка от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и главной книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения:
01.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо о выполнении, планируется повторная проверка НБ РК
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
