АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. В этой связи заключены Дополнительные соглашения № 1 от 28.01.2010 и № 2 от 25.06.2010г. к Письменному соглашению № 8 от 29.06.2009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено от 27.10.09 г. № 40009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.11.09г. № 40846
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5006
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от от 27.10.09 г. 39910
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
29.09.2008
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
29.09.2008
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.09.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") - на стадии ликвидации
Страховые (перестраховочные) организации
01.10.2008
08-02-3/4646
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. О возмещении Древель Н.Н. разницу между произведенной страховой выплаты и размером оцененного независимого экспертного бюро "Экспрет" ущерба и неустойки по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств
Срок исполнения:
07.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5006
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.11.09г. № 40921
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.12.09г. № 944
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
23.10.2009
183
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
