АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
08.08.2008
08-01-7/3024
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании нарушения пункта 2 статьи 25 Закона и о недопущении их в дальнейшем.
Срок исполнения:
18.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Teniz Capital Investment Banking»
Брокеры-диллеры
15.10.2009
173
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
11.08.2008
117
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения:
11.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
15.10.2009
05-01-14/4936
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно необходимости усилить контроль за сделками
Срок исполнения:
23.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 27.10.09г. № 786/14
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тройка Диалог Казахстан" (прежнее наименование - АО «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент»)
Брокеры-диллеры
19.10.2009
20
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи снарушением акционерами Организации сроков приведения их деятельности в соотетсвие с постановлением Правления Агентства от 2 октября 2008 года №145
Срок исполнения:
01.10.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 03.09.10г. № 1909
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "АСЫЛ-КАПИТАЛ" (прежнее наименование - АО «MAG Finance»)
Брокеры-диллеры
20.10.2009
175
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
90 720 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев) нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Standard Life" (прежнее наименование АО "КСЖ "Grandes")
Страховые (перестраховочные) организации
11.08.2008
06-01-22/1785
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Нарушение норматива дивесификации активов
Срок исполнения:
29.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №1001/09 от 25.11.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
21.10.2009
05-02-13/5005
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение имеющегося нарушения законодательства
Срок исполнения:
02.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
13.08.2008
08-02-3/3077
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. 1) несвоевременное уведомление страхователя о недостающих документах (п. 3 статьи 25 Закона); 2) несвоевременное уведомление страхователя о принятом решении по страховому случаю (п. 3 статьи 29 Закона). АО "НСК" необходимо представить в АФН письменное обязательство о признании допущенных нарушений и по недопущению их в дальнейшем.
Срок исполнения:
19.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
