АО «ДБ Секьюритиз (Казахстан)»
Брокеры-диллеры
30.03.2010
65
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника Компании, в части сроков согласования кандидата с уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Нефтяная страховая компания"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
№ 06-01-15/2697
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Дочерняя компания БТА Банка "БТА Страхование"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
№ 06-01-15/2693
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
08.04.2010
05-01-18/573/6282
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. За нарушение срока предоставления в Агентство годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией по результатам проведенного аудита финансовой отчетности Компании за 2009 год.
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 08 апреля 2010 года № 185.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
08.04.2010
05-01-18/576/6289-и
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Страховая компания "Лондон-Алматы"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
№ 06-01-15/2692
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Компания по страхованию жизни "Казкоммерц-Life" (ДО АО "Казкоммерцбанк")
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2682
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
13.04.2010
05-01-18/616/6541
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О представлении годовой финансовой отчетности, подтвержденной аудиторской организацией
Срок исполнения:
04.05.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 04.05.10г. № 01-18-1136
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Брокеры-диллеры
13.04.2010
02-04-34/519/6490-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 14 апреля 2010 года представить отчетность и письмо обязательство содержащее гарантию руководства по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений
Срок исполнения:
13.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 13.04.2010 № 36
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan")
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2700
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
01.01.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
