АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
25.02.2010
46
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
423 900 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2685
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
09.03.2010
51
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2684
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2694
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО Дочерняя организация АО «Нурбанк» «MONEY EXPERTS»
Брокеры-диллеры
11.03.2010
56
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении требований установленных законодательством к деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
12.03.2010
05-02-13/400/4465
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О признании имеющихся недостатков и гарантию руководства Фонда по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий
Срок исполнения:
16.03.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.03.2010 № 186/4
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
16.03.2010
58
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Amanat"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2691
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
16.03.2010
29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. Председателем Правления Ахметжановой А.М. совершено административное правонарушение выразившееся в нарушении срока представления отчетов о деятельности Компании в уполномоченный орган.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
