АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3989
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. №01/2708
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
19.08.2009
05-01-19/3987
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несоответствием представленного отчета по оценке выполнения требований и критериев требований к наличию системы управления рисками требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения:
31.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 27.08.09г. № 673
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Kaspi Bank"
Брокеры-диллеры
01.09.2009
05-02-09/4175
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение нарушений и недостатков, выявленных в ходе проведения проверки деятельности Банка в части осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
11.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами от 11.09.09г. № 09ДВ6/2141, от 29.10.09г.№ 06GO/724 и от 09.11.09г. № 06GO/737
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
07.09.2009
05-02-09/4267
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Организации за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 14.09.09 № 0866/09
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "АТФБанк"
Брокеры-диллеры
07.09.2009
05-02-09/4265
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер по недопущению впредь нарушений законодательства и усиления контроля со стороны руководства Банка за соответствием заключаемых сделок требованиям действующего законодательства, а также представления на согласование плана мероприятий с запланированными мерами и ответственными исполнителями по исполнению данного предписания.
Срок исполнения:
17.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 15.09.09 № 07.01.12/11999
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "VOSTOK CAPITAL"
Брокеры-диллеры
22.09.2009
05-01-18/4493
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Организацией требования установленного постановлением Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено. было заключено два дополнительных соглашения № 1и № 2 в целях продления срока исполнения письменного соглашения № 12 от 22.09.2009г в срок до 10 декабря 2009 г и до 01 февраля 2010 года.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
22.09.2009
05-01-18/4492
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением Организацией требования установленного постановлением Правления Агентства от 28 ноября 2008 года № 197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
24.09.2009
149
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении требований к порядку назначения на должность руководящего работника в части согласования с уполномоченным органом.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
25.09.2009
05-01-18/4585
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пруденциального норматива достаточности собственного капитала
Срок исполнения:
01.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
25.09.2009
08-01-08/6844
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. за нарушение пункта 1 статьи 64 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» неоднократное совершение сделок с ценными бумагами заявителя, без соответствующих приказов (клиентских заказов) заявителя
Срок исполнения:
01.10.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 30.09.09г. № 01-01-1975
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
