АО «Инвестментс Компании «ЦентрИнвест»
Брокеры-диллеры
28.07.2009
05-01-18/3613
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно не представления в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций отчета в соответствии с пунктом 6 постановления АФН от 30.04.07г. № 129
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 03.08.09г. № 08/031
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
30.07.2009
129
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами с целью манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «CAIFC INVESTMENT GROUP»
Брокеры-диллеры
31.07.2009
05-02-13/3689
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства Организации по недопущению впредь нарушений законодательства в части осуществления проф.деятельности на РЦБ
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №07-08/2 от 07.08.2009
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
22.07.2008
№08-02-3/2834
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.07.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
28.07.2008
№ 08-02--3/2903
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
28.07.2008
08-02--3/2903
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казпочта»
Брокеры-диллеры
06.08.2009
05-01-18/3781
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с невыполнением Постановления Правления Агентства от 30 апреля 2007 года № 129 " Об установлении требований требований по наличию систем управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Срок исполнения:
14.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "VOSTOK CAPITAL"
Брокеры-диллеры
06.08.2009
05-01-14/3779
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. за неисполнение письма-обязательства от 09.07.200г. №05-01-18/3307
Срок исполнения:
17.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Aibn Asset Management"
Брокеры-диллеры
06.08.2009
05-01-18/3789
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. За невыполнение постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
13.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "АСКО"
Страховые (перестраховочные) организации
28.07.2008
08-02-03/2903
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности работодателя за причинение вреда жизни и здоровью работника при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей» (неверный расчет страховой суммы).
Срок исполнения:
07.08.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
