АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
26.11.2009
05-01-18/5576
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. о необходимости устранения нарушения норм, установленных пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
08.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 04.12.2009 № 1024
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2008
06-02-10/2654
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.12.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
03.12.2009
05-01-18/5647
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений п.38-4 Правил №317 (о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах брокера, от суммы всех операций открытия «репо»
Срок исполнения:
22.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 22.12.09г. № 582
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Коммеск-Өмір"
Страховые (перестраховочные) организации
13.11.2008
06-02-10/2653
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения:
24.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая Компания "Сентрас Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2696
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Банк ЦентрКредит"
Брокеры-диллеры
03.12.2009
22
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения:
01.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования соглашения исполнены письмом от 25.12.09г. № 10-4-32/5537
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "САЯ"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2683
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит»
Брокеры-диллеры
08.12.2009
195
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
51 840 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неисполнении субъектом рынка ценных бумаг требований уполномоченного органа указанных в ограниченных мерах воздействия.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
20.12.2009
05-01-18/5879
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах", в срок до 13 января 2010 года привести инвестиций в финансовые инструменты в соответствие с требованиями подпункта 3) пункта 7 статьи 37 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
13.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.01.2010г. № 04-10
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Евразийский Капитал»
Брокеры-диллеры
28.12.2009
23
Ограниченные меры воздействия
Письменное соглашение
Существо нарушения:
1. По результатам проверки об обязательных к исполнению коррективных мерах, направленных на устранение нарушений требований, установленных законодательством РК
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
условия соглашения выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
