АО "Нурбанк"
Брокеры-диллеры
16.08.2011
664/118/937
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с несвоевременным предоставлением отчетности
Срок исполнения:
25.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 24.08.11г. № 12/4329
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Greenwich Capital Management"
Брокеры-диллеры
16.08.2011
664/118/945
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 18.08.11г. №240
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance»
Брокеры-диллеры
16.08.2011
664/118/943
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Управляющая компания "Asia Capital" (прежнее наименование - АО "Управляющая компания "VIRTUS INVEST")
Брокеры-диллеры
16.08.2011
664/118/941
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 84
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами №03-09/278 и №03-09/279 от 08.09.11
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
17.08.2011
663/304/1046
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. На основании статьи 3-1 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", в связи с предоставлением в Комитет недостоверной отчетности, у АО "Финансовая компания "Real-Invest.kz" затребовано письмо - обязательство.
Срок исполнения:
24.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено письмо- обязательство от 23.08.11г. №2/23/08-RI
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Prime Financial Solutions»
Брокеры-диллеры
22.08.2011
664/118/996
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
31.08.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
23.07.2009
119
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
129 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в несвоевременном представлении отчетности о деятельности АО "Информационно-учетный центр" Председателем Правления Оспановым Ж.Б.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 198
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Информационно-учетный центр»
Брокеры-диллеры
24.07.2009
05-01-18/3600
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявитель на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
03.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Алиби Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
27.07.2009
05-01-18/3610
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно невыполнения постановления Правления Агентства от 28 ноября 2008 года №197 "О минимальном размере уставного капитала заявителя на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг на основании лицензии"
Срок исполнения:
01.09.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
28.07.2009
05-01-18/3616
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи невыполнением отдельных базовых критериев требований по наличию систем управления рисками в установленные сроки
Срок исполнения:
10.08.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.08.2009 №71/09/08
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
