АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
29.10.2009
05-01-18/5142
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 9 ноября 2009 года представить отчетность в соответствии с Правилами представления отчетности управляющими инвестиционным портфелем, утвержденных постановлением Правления Агентства №328 от 27 ноября 2004 года.
Срок исполнения:
09.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 12.11.09г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Атланта-Полис"
Страховые (перестраховочные) организации
07.10.2008
133
Санкции и иные административные взыскания
Не указан
Наложенное взыскание:
58400
Существо нарушения:
1. админстративное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты выгодоприобретателям.
Срок исполнения:
07.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 174
Пункт: 2
-
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
30.10.2009
05-01-18/5165
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушение пп.7) п.1 ст. 41 Закона РК "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения:
11.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 10.11.09г. № 8039
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Тор Инвест»
Брокеры-диллеры
03.11.2009
05-01-18/5185
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Предоставить гарантию руководства о недопущении впредь нарушений по своевременному информированию Агентства
Срок исполнения:
13.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 06.11.09г. № 271
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «GLOTUR INVEST»
Брокеры-диллеры
04.11.2009
05-01-18/5235
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно принятия мер по приведению значения К1 в соответствие с требованиями, установленнными постановлением Правления Агентства № 120 от 22.08.08г.
Срок исполнения:
17.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Неисполнено. Письмом от 20.11.09 № 104-3 сообщают что 11.01.2010 года будут добровольно возвращать лицензию в Агентство
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
10.11.2009
05-01-18/5319
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Касательно устранения нарушений, предусмотренных пунктом 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
01.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 02.12.2009г. № 894
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
10.11.2009
05-01-18/5321
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушений п.38-4 Правил №317 (о стоимости остатка активов клиента, находящихся на счетах брокера, от суммы всех операций открытия «репо»
Срок исполнения:
19.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 12.1109 г. № 496
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
10.11.2009
05-01-18/5329
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 ноября 2009 года устранить нарушения действующего законодательства РК, а также обеспечить наличие в штате Компании работников, осуществляющих функции в рамках лицензируемых видов деятельности.
Срок исполнения:
20.12.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 20.12.09г. № 641
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
12.11.2009
174
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
64 800 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных месяцев) нарушении профессиональным участником рынка ценных бумаг требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
12.11.2009
05-01-18/5379
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением пункта 38-4 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
Срок исполнения:
22.11.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19. 11. 2009г. № 836/6
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
