АО "Казкоммерцбанк"
Брокеры-диллеры
31.05.2011
66001/940
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления отчетности
Срок исполнения:
10.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. В этой связи была применена ограниченная мера воздействия в виде письменного предписания № 664/118/1510.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
03.06.2011
11
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
10.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «REAL-INVEST.kz»
Брокеры-диллеры
09.06.2011
665/211/86
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
16.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Инвестиционный Дом «Fincraft»
Брокеры-диллеры
16.06.2011
66001/1729
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением сроков представления годовой финансовой отчетности
Срок исполнения:
23.06.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 21.06.11г. №01-18-1314
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
17.06.2011
66001/1743
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
20.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
20.06.2011
4
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течении последовательных календарных месяцев)нарушении требований установленных законодательством к его деятельности.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 197-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
24.06.2011
66001/213
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
Срок исполнения:
04.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "ИФГ КОНТИНЕНТ"
Брокеры-диллеры
29.06.2011
14
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
151 200 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, выразилось в совершении сделок с цеными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
02.07.2011
664/118/108
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
Срок исполнения:
13.07.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами "Жетысу"
Брокеры-диллеры
04.07.2011
16
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
75 600тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений уполномоченному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
