АО "СК "Пана Иншуранс"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2681
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "ЭкоПолис"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2680
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Тенгри Финанс" (прежнее наименование - АО "РБНТ Секьюритиз" ("RBNT Securities"))
Брокеры-диллеры
15.01.2010
02-04-34/70/833
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 января 2010 года представить письмо обязательство содержащее гарантию руководства о недопущению впредь подобных нарушений
Срок исполнения:
20.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 20.01.10г. № 43/3
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Unicorn IFC (Юникорн АйЭфСи)"
Брокеры-диллеры
18.01.2010
02-04-34/71/870
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. О необходимости в срок до 20 января 2010 года представить отчетность и письмо обязательство содержащее гарантию руководства по недопущению в дальнейшем выявленных нарушений
Срок исполнения:
20.01.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 19.01.10г. № 658
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
04.02.2010
15
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
70 650 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоченному органу.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Темiр Ат"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2695
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Сентрас Секьюритиз»
Брокеры-диллеры
09.02.2010
05-01-18/207/2409-И
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Касательно усиления контроля за сделками, обладающими признаками манипулирования на рынке ценных бумаг
Срок исполнения:
20.02.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом от 17.02.2010г. №357
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "СК "Виктория"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2701
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Финансовая компания «Альянс Капитал»
Брокеры-диллеры
25.02.2010
47
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
141 300 тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в совершении сделок с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 195-1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
17.11.2008
06-01-15/2690
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. нарушение требований законодательства Республики Казахстан, обязательных для исполнения всеми страховыми организациями, осуществляющими деятельность по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств (есбд).
Срок исполнения:
28.11.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
