АО "First Heartland Jysan Invest" (прежнее наименование - АО "Цесна Капитал")
Брокеры-диллеры
29.10.2013
66-4-2-05/5055
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. В связи с нарушением требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 87.
Срок исполнения:
13.11.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №688-13 от 12.11.13
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
31.10.2013
259
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. должностным лицом (Быков Д.А.)совершено административное правонарушение, выразившееся в нарушении требований к порядку и условиям раскрытия информации о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 199
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
07.08.2006
06-01-19/2337
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении подпунктом 3), 4) пункта 2 постановления Правления Национального Банка РК №442 "О пордяке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения:
17.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "FALCONRY CAPITAL"
Брокеры-диллеры
31.10.2013
258
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонаршение выразилось в прдоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности уполномоенному органу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО " Kaspi Страхование" (бывшее наименование - Дочерняя компания АО "Kaspi Bank" "СК "Алматинская Международная Страховая Группа")
Страховые (перестраховочные) организации
16.08.2006
06-02-08/2406
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. По результатам проведенной комплексной проверки.
Срок исполнения:
04.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "Страховая компания "Казахмыс"
Страховые (перестраховочные) организации
16.08.2006
06-01-19/2411
Ограниченные меры воздействия
Письмо-обязательство
Существо нарушения:
1. Нарушении норматив диверсификации активов (НД1)
Срок исполнения:
10.09.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»
Брокеры-диллеры
07.11.2013
266
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 193
Пункт: 1
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО "КК ЗиМС "ИНТЕРТИЧ"
Страховые (перестраховочные) организации
17.08.2006
06-01-19/2423
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. Об устранении нарушения, выразившегося в нарушении пункта 4 статьи 67 ЗРК "Об акционерных обществах".
Срок исполнения:
29.08.2006
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
1. По вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «Казкоммерц Секьюритиз» (ДО АО «Казкоммерцбанк»)
Брокеры-диллеры
12.11.2013
277
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
346 200тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось в нарушении сроков согласования руководящего работника финансовой организаций, действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 175-1
Пункт: 2
-
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
АО «АСЫЛ-ИНВЕСТ»
Брокеры-диллеры
13.11.2013
276
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
605 850тг.
Существо нарушения:
1. административное правонарушение выразилось нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 168-3
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
