Примененные меры

1. совершены административные правонарушения, выразившиеся в нарушении агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. совершены административные правонарушения, выразившиеся в нарушении агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

Предупреждение

1. Предоставление недостоверного отчета по обменным операциям предусмотренного Правилами №178 от 24.09.2014г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Предупреждение

1. Предоставление недостоверного отчета по обменным операциям предусмотренного Правилами №178 от 24.09.2014г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

Предупреждение

1. Предоставление недостоверного отчета по обменным операциям предусмотренного Правилами №178 от 24.09.2014г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

предупреждение

1. Предоставление недостоверного отчета о деятельности по обменным операциям предусмотренного Правилами №178 от 24.09.2014г.

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Кызылординский филиал (Кызылорда)

письменное предписание

1. недостоверное представление отчетности, нарушение требования Правил №49

29.04.2022

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49

Карагандинский филиал (Караганда)

административный штраф

1. Отказ в приеме банкноты национальной валюты, находящейся в обращении на территории Республики Казахстан и подлежащей приему по всем видам платежей, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 206 КоАП РК

16.05.2022

1. Статья: 206 - Отказ в приеме банкнот и монет национальной валюты

1. По вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг

Кызылординский филиал (Кызылорда)

245040

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

13.04.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Карагандинский филиал (Караганда)

1. пункты 92, 93, 101, 102 и 103 Правил № 231 пункты 4, 5, 6 и 9 Инструкции № 159
2. пункт 21 Правил № 14
3. пункт 2 Правил № 176
4. пункт 3 статьи 11 Закона о ПОДФТ

20.05.2022

1. Статья: 17 - Правил ведения кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций
2. Статья: 16 Пункт: 7 - Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2020 года № 14 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой»

4. Статья: 3, 11 - Закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

План мероприятий по устранению нарушений согласован письмом НБРК 09-2-04/315 от 28.04.2022г.

1. По вопросам соблюдения требований к кассовым операциям и операциям по инкассации банкнот, монет и ценностей
2. По вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
3. По вопросам соблюдения требований лицензирования
4. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат