Примененные меры

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

153150

1. Проведение уполномоченным банком платежа и (или) перевода денег по валютной операции без представления валютного договора или валютного договора с присвоенным учетным номером, когда представление такого валютного договора является обязательным в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 210 Пункт: 2 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. Не обеспечение ТОО «Төре-А» в период с 07 по 11 января 2022 года наличия на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала.
2. Личные деньги кассира обменного пункта ТОО «Төре-А» 21.01.2022г. находились в операционной кассе обменного пункта.

24.02.2022

1. Статья: 33-1 - Для деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченная организация ежедневно обеспечивает наличие на своих банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта денег в тенге или иностранной валюте, а также аффинированного золота в слитках (при наличии) в размере не менее 100 (ста) процентов от минимального размера уставного капитала. Расчет эквивалента суммы денег в иностранной валюте, находящихся на банковских счетах и (или) в кассе обменного пункта уполномоченной организации, в тенге осуществляется с использованием рыночного курса обмена валют
2. Статья: 41 - Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан утвержденные Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан 4 апреля 2019 года № 49

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
2. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

227100800000030

1. Несоответствие к квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемой деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

245 040,00

1. Не обеспечено выполнение требований, предъявляемых к оборудованию обменного пункта, в части записи и хранения информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления, за период с 20 по 27 декабря 2021 года.
2. Несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

20.04.2022

1. Статья: п. 11 Пункт: п.п. 2 -
2. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Представление недостоверного отчета в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20.07.2020 года №91

04.03.2022

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)