ТОО "Олеся"
Уполномоченная организация
15.02.2022
38-03-19/190
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушение пп. 2) п. 11 Правил №49
Срок исполнения:
18.02.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО "Рай-Нат"
Уполномоченная организация
09.02.2022
223100803000002
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040
Существо нарушения:
1. Нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
18.02.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Уплачено добровольно 18.02.2022г.
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "ТрансЭкспрессА"
Уполномоченная организация
08.02.2022
225500803000004
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Примечание:
В ходе сверки данных о покупке иностранной валюты ТОО «ТрансЭкспрессА» с данными, представленными ПОФ АО «Народный Банк Казахстана», установлен факт недостоверного отражения ТОО «ТрансЭкспрессА» сумм купленной иностранной валюты у Банка в Отчете за июнь 2021 года, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 218 КоАП РК.
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
ТОО «Lucky M»
Уполномоченная организация
23.02.2022
31-3-26/157
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. недостоверный отчет по форме Приложение 13 к Правилам №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Алтын Батыс"
Уполномоченная организация
23.02.2022
31-3-26/152
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушение пп. 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Алтын тенге"
Уполномоченная организация
23.02.2022
31-3-26/153
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушение пп. 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Динара-плюс"
Уполномоченная организация
10.02.2022
224300800000004
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Предоставление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО "Динара-плюс"
Уполномоченная организация
10.02.2022
224300800000003
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Предоставление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка РК.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
ТОО «Алмасу-Exchange»
Уполномоченная организация
23.02.2022
33-03-25/95
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушен пункт 33-1 Правил №49
Срок исполнения:
04.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
ТОО «Рублевка лтд»
Уполномоченная организация
15.02.2022
221500800000008
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, ответственность за которые предусмотрена частью 7 статьи 218 КоАП
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
