ТОО «Lucky M»
Уполномоченная организация
15.02.2022
222700800000013
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверного отчета по форме приложения 13 к Правилам №49 за март 2021г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Lucky M»
Уполномоченная организация
15.02.2022
222700800000012
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. предоставление недостоверного отчета по форме приложения 13 к Правилам №49 за январь 2021г.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Курс на успех»
Уполномоченная организация
23.02.2022
31-3-26/154
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. нарушение пп.2) п.11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «Jusan Инкассация»
Юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей
28.02.2022
220000800000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
459450
Существо нарушения:
1. часть 1 статьи 464 КоАП "Несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности"
Срок исполнения:
30.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
оплачено платежным поручением № 000000665 от 15.03.2022г.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «Lion SV»
Уполномоченная организация
17.02.2022
227900800000008
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 МРП (245 040 тенге)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
29.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- «Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности»
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Эквивалент 2000»
Уполномоченная организация
15.02.2022
227900800000007
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 МРП (245 040 тенге)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
27.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- «Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности»
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Lion SV»
Уполномоченная организация
21.02.2022
38-03-19/211
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
24.02.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Эквивалент 2000»
Уполномоченная организация
16.02.2022
38-03-19/192
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.02.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Cvet.L.N.»
Уполномоченная организация
11.02.2022
227900800000006
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
80 МРП (245 040 тенге)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
23.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
- «Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности»
Тип НПА:
1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
ТОО «Cvet.L.N.»
Уполномоченная организация
16.02.2022
38-03-19/193
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
Срок исполнения:
21.02.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 11
Пункт: 2
- Операционная касса обменного пункта оборудуется системой видеонаблюдения, обеспечивающей запись и хранение информации в течение 30 (тридцати) календарных дней, при этом в зоне видимости видеонаблюдения должны находиться рабочая зона кассира и клиент, а соответствующие устройства устанавливаются в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Шымкентский филиал (Шымкент)
