ТОО "Алтын тенге"
Уполномоченная организация
21.02.2022
222700800000018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение пп. 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО "Алтын Батыс"
Уполномоченная организация
21.02.2022
222700800000019
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
459450 тенге
Существо нарушения:
1. нарушение пп. 2) пункта 11 Правил №49
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
АО "СК "ТрансОйл"
Страховые (перестраховочные) организации
03.03.2022
220000800000044, 220000800000045
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
Предупреждение
Существо нарушения:
1. 1. За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат
ТОО «ҚАЗЫНА»
Уполномоченная организация
02.03.2022
227100800000043
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040
Существо нарушения:
1. нарушение лицензионных правил и норм, в том числе несоответствие квалификационным требованиям к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
03.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
- подпункт 2) пункт 11 Правил № 49
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Акжол.KZT»
Уполномоченная организация
02.03.2022
227100800000012
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административного правонарушения, выразившиеся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Акжол.KZT»
Уполномоченная организация
01.03.2022
227100800000018
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3 подпункт 1)
-
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «А-курс»
Уполномоченная организация
28.02.2022
31-5-49/169
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. доходы и расходы отражаются на счетах без детализации.
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Инструкция по ведению бухгалтерского учета отдельными субъектами финансового рынка
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
ТОО «AG Финанс Кредит-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
09.02.2022
222300800000014
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260
Существо нарушения:
1. Нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО «AG Финанс Кредит-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
09.02.2022
222300800000012
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260
Существо нарушения:
1. Нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО «AG Финанс Кредит-Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
09.02.2022
222300800000011
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260
Существо нарушения:
1. Нарушение срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
