ТОО «Коллекторское агентство «СТАР КОЛЛЕКШНС»
Коллекторское агентство
28.02.2022
227500800000046
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
61260
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.11 п.1
- Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Коллекторское агентство «Кайнар»
Коллекторское агентство
28.02.2022
227500800000110
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушен срок представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 15
Пункт: пп.11 п.1
- Закон Республики Казахстан «О коллекторской деятельности"
Тип НПА:
1. Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Рай-Нат"
Уполномоченная организация
15.03.2022
39-03-21/142
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушен пп. 2) п.11 и п. 33-1 Правил №49
Срок исполнения:
18.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Негоциант-Кордай"
Уполномоченная организация
15.03.2022
39-03-21/141
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушен пп. 2) п.11 и п. 33-1 Правил №49
Срок исполнения:
18.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "Ақ-Саға"
Уполномоченная организация
15.03.2022
39-03-21/143
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушен пп. 2) п.11 и п. 33-1 Правил №49
Срок исполнения:
18.03.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО "West Money"
Уполномоченная организация
15.02.2022
222300800000016
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 7
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО "West Money"
Уполномоченная организация
10.02.2022
2399-22-00-3а/29
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
4042962
Существо нарушения:
1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Общее постановление по протоколам №212300803000065, №212300803000067, №212300803000069, №212300803000071, №212300803000073, №212300803000075, №212300803000077, №212300803000079, №212300803000081
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО "West Money"
Уполномоченная организация
10.02.2022
2399-22-00-3а/46
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
4492180
Существо нарушения:
1. непредоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Общее постановление по протоколам №212300803000064, №212300803000066, №212300803000068, №212300803000070, №212300803000072, №212300803000074, №212300803000076, №212300803000078, №212300803000080, №212300803000082
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
ТОО «Акжол.KZT»
Уполномоченная организация
14.03.2022
227100800000017
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3 подпункт 1)
-
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
ТОО «Акжол.KZT»
Уполномоченная организация
14.03.2022
227100800000015
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. ТОО совершено административное правонарушение, выразившееся в непринятии субъектом финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, ответственность за которое предусмотрена частью четвертой статьи 214 Кодекса
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 5
Пункт: пункт 3, подпункт 1
- Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Нур-Султан)
