Примененные меры

Предупреждение

1. Представление УБ недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный аппарат

1. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Атырауский филиал (Атырау)

1. представление уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 218 Пункт: 7 -

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Атырауский филиал (Атырау)

1. пункт 2 статьи 10 Закона о ПОДФТ "Непредставление информации об операциях с деньгами в соответствии с статьей 4 Закона о ПОДФТ"

13.05.2022

1. Статья: 10 Пункт: 2 - Закон ПОД/ФТ

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Центральный аппарат

245040

1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях.

18.05.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 -

Постановление Алматинского городского филиала Национального Банка Республики Казахстан.Оплачен штраф ТОО "Лидер Эксчейндж" 04.05.2022г. в размере 245 040 тенге

1. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

60 МРП (183 780 тенге)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

07.05.2022

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Шымкентский филиал (Шымкент)

245040

1. 1. Не обеспечено выполнение требований, предъявляемых к оборудованию обменного пункта, в части записи и хранения информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления за период с 29 декабря 2021г. по 21 января 2022г. в обменном пункте по адресу г. Шемонаиха, ул. Вокзальная, дом строение 188.
2. 2. Несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.
3. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

20.05.2022

1. Статья: 11 Пункт: 2 -
2. Статья: Пункт 33 -
3. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

245040

1. 1. Не обеспечено выполнение требований, предъявляемых к оборудованию обменного пункта, в части записи и хранения информации на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления за период с 29 декабря 2021г. по 23 января 2022г. в обменном пункте по адресу г. Шемонаиха, ул. Капорина, 51/2, торговый дом «Империя», 1 этаж, бутик № 4.
2. 2. Несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.
3. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

20.05.2022

1. Статья: 11 Пункт: 2 -
2. Статья: Пункт 33 -
3. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
3. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Нарушение коллекторскими агентствами сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами

Шымкентский филиал (Шымкент)