Примененные меры

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

1. нарушен подпункт 1) пункта 3 ст. 5 Закона о ПОД/ ФТ
2. нарушен пункт 51 Правил №49

19.05.2022

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

1. Нарушение коллекторскими агентствами предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение срока представления финансовой или иной отчетности по форме, установленной приложением № 6 к Постановлению № 112.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, сроков представления финансовой или иной отчетности, предусмотренных нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в области Жетісу (город Талдыкорган)

245040

1. Нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

06.06.2022

Уплачено добровольно 29.04.2022г.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Жамбылский филиал (Тараз)

1. нарушение пп.2) п.11 Правил №49

05.05.2022

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)

918900

1. Нарушение норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

29.04.2022

1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Актюбинский филиал (Актобе)