ТОО "Golden Partners-2013"
Уполномоченная организация
15.06.2022
4714-22-00-3/2154
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Golden Partners-2013"
Уполномоченная организация
14.06.2022
4714-22-00-3/2155
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
22.06.2022
4714-22-00-3/2147
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
15.06.2022
4717-22-00-3/2148
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
14.06.2022
4714-22-00-3/2148
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО «ГУДВИН»
Уполномоченная организация
22.06.2022
223500800000037
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
245040,00
Существо нарушения:
1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения:
30.06.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 464
Пункт: 1
-
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
22.06.2022
4714-22-00-3/2150
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
15.06.2022
4714-22-00-3/2151
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
428820
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
TOO «Gold exchange 2020»
Уполномоченная организация
14.06.2022
4714-22-00-3/2152
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
612600
Существо нарушения:
1. административное правонарушение, совершенное в виде непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 214
- Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Тип НПА:
1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
ТОО "Рай-Нат"
Уполномоченная организация
08.07.2022
39-03-21/379
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушен пункт 63 Правил №49, а также недостоверное представления отчета по приложению №3 к ПП НБРК №91 от 20.07.2020г.
Срок исполнения:
18.07.2022
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
