Примененные меры

493 143,00 тенге

1. нарушены требования Закона Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

20.06.2022

1. Статья: 214 - Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушение срока представления отчетности по состоянию на 1 января 2022 года ТОО «Ломбард Платинум КЗ» по форме согласно приложениям № 1,2,3,4 к Постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан «Об утверждении Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями» № 41 от 28 января 2016 года.

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Павлодарский филиал (Павлодар)

227100800000155

1. Административного правонарушения, выразившиеся в нарушении установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Нарушен срок представления «Отчет о микрокредитах по направлениям использования» по форме Приложения 11 за 1 квартал 2022 года

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

245040

1. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

11.07.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Центральный филиал (Нур-Султан)

583400

1. Нарушение коллекторскими агентствами, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

01.02.2022

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

предупреждение

1. Нарушение финансовыми организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)

245040

1. Нарушение норм лицензирования,в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

26.06.2022

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Центральный филиал (Нур-Султан)

1. Нарушение финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Туркестанский филиал (Туркестан)

предупреждение

1. Нарушение коллекторскими агентствами, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Центральный филиал (Нур-Султан)