Примененные меры

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Актюбинский филиал (Актобе)

172500

1. ТОО «Кредитное товарищество «Шыгыс-Несие» нарушены требования пункта 15 Правил № 41, в части нарушения сроков предоставления финансовой отчетности за 3 квартал 2023 года по форме согласно приложению 8-1 и 8-2 к Правилам № 41.
2. Нарушение финансовыми организациями, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, коллекторскими агентствами, кредитными бюро и платежными организациями предусмотренного нормативными правовыми актам Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности. Административное правонарушение совершено повторно в течение года после наложения административного взыскания.

12.01.2024

1. Статья: Пункт 15 - Правил представления финансовой отчетности финансовыми организациями, утвержденные постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 41
2. Статья: 212 Пункт: 2 -

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

1. Проведение запрещенных валютных операций между резидентами Республики Казахстан, проведение платежей и (или) переводов денег не через банковские счета в уполномоченных банках, когда такое требование установлено валютным законодательством Республики Казахстан

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

20.12.2023

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

51750

1. Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Представление неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан. Административное правонарушение совершено повторно в течение года после наложения административного взыскания.

09.01.2024

1. Статья: 19 Пункт: п. 3, подпункт 2) - Агенты валютного контроля обязаны обеспечивать полноту и объективность учета и отчетности по валютным операциям
2. Статья: 218 Пункт: 8 - Действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, - влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей

1. Закон Республики Казахстан от 2 июля 2018 года № 167-VІ ЗРК «О валютном регулировании и валютном контроле»
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)

28.12.2023

1. По вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

483000

1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)