Примененные меры

1. Усматриваются признаки административного правонарушения, выразившиеся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное в течение года с наложением административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 Кодекса.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Усматриваются признаки административного правонарушения, выразившиеся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное в течение года с наложением административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 Кодекса.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Усматриваются признаки административного правонарушения, выразившиеся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное в течение года с наложением административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 Кодекса.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Усматриваются признаки административного правонарушения, выразившиеся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное в течение года с наложением административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 Кодекса.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Усматриваются признаки административного правонарушения, выразившиеся в нарушении организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности, совершенное в течение года с наложением административного взыскания, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 212 Кодекса.

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Филиал в Алматинской области (город Қонаев)

1. Нарушение, в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов.
2. после завершения обменной операции кассиром не учтена в журнале реестров
3. не зафиксирован срок действия документа, удостоверяющего личность клиента
4. операции не подтверждены выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 статьи 166 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс

17.11.2023

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов
2. Статья: Пункт 49 -

4. Статья: Пункт 54 -

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49

Костанайский филиал (Костанай)

276000

1. Установлено нарушение подпунктов 1) и 5) пункта 16 Правил № 14, а именно, кассы не имеют отдельного входа с закрывающейся на замок дверью, между кассами нет перегородок, отделяющих кассы и соответственно рабочие места кассовых работников между собой. ТОО «Обмен валюты «Капиталист» совершено административное правонарушение, выразившееся в виде нарушения установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в части несоответствия квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности.

1. Статья: 464 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Павлодарский филиал (Павлодар)

51750

1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания

1. Статья: 217 Пункт: 5 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

1. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан

1. Статья: 217 Пункт: 3 -

1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства

Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы

483000

1. нарушены требования пункта 3 статьи 5 Закона о ПОД/ФТ

20.12.2023

1. Статья: 5 - Закон о ПОД/ФТ (непринятие мер по надлежащей проверке клиента)

1. Закон Республики Казахстан от 28.08.2009г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144

Алматинский городской филиал (Алматы)