Примененные меры

276000

1. несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 464 КоАП

07.12.2023

1. Статья: 11 Пункт: 2 - Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 4 апреля 2019 года № 49.

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49

Алматинский городской филиал (Алматы)

362250 тенге

1. СФМ не исполнена программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ
2. Субъектом не пройдено тестирование на базе АО "Национальный центр по управлению персоналом государственной службы"
3. Неисполнение программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной правилами внутреннего контроля.

1. Статья: статьи 11 Пункт: пункт 3 -
2. Статья: Пункт 3 -
3. Статья: 214 Пункт: 7 -

1. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
2. Требования к субъектам финансового мониторинга, утвержденные приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года № 6
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

483000

1. СФМ не были приняты меры по надлежащей проверке клиента,
2. СФМ не проведена усиленная мера надлежащей проверки по идентификации клиента и фиксированию в анкете-досье клиента предусмотренных сведений для нерезидентов.
3. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 5 Пункт: пункт 7 -
3. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Закон Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 28.08.2009 года № 191-IV
3. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

483000

1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

483000

1. СФМ не были приняты меры по надлежащей проверке клиента, не проведена усиленная мера надлежащей проверки по идентификации клиента и фиксированию в анкете-досье клиента предусмотренных сведений для нерезидентов.
2. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников.

1. Статья: 5 Пункт: пп.1 п.3 - Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
2. Статья: 214 Пункт: 4 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2. Кодекс Республики Казахстан об административных правонарушениях

Костанайский филиал (Костанай)

483000

1. нарушение в части непринятия субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов

1. Статья: 5 Пункт: пункт 3, подпункт 1 - Надлежащая проверка СФМ своих клиентов

1. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Костанайский филиал (Костанай)

Предупреждение

1. Нарушение предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой и иной отчетности

1. Статья: 212 Пункт: 1 - Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Карагандинский филиал (Караганда)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)

1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности

1. Статья: 7 Пункт: пп. 9 п.2 - Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"

1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности

Алматинский городской филиал (Алматы)