ТОО "DINAR EXCHANGE"
Уполномоченная организация
11.10.2023
25-04-16/3608
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. выявлены нарушения по вопросу бухгалтерского учета и финансовой отчетности. В частности, выявлено несоответствие учетной политики ТОО «DINAR EXCHANGE» требованиям Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности», рабочего плана счетов Типовому плану счетов № 79, необходимо привести в соответствие учет нераспределенной прибыли (непокрытого убытка), а также недостоверное представление сведений о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах за проверяемый период.
Срок исполнения:
13.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000041
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000042
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000043
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000044
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000045
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000046
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
ТОО «QazGold Ломбард»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
22.09.2023
231500800000047
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
69 000
Существо нарушения:
1. Нарушение организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность предусмотренного нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан срока представления финансовой или иной отчетности
Срок исполнения:
01.11.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 2
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
19.09.2023
230000800000332
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 252
Пункт: 1-1
- Нарушение порядка покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, - влечет предупреждение.
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО "Евро-Тараз"
Уполномоченная организация
02.10.2023
233100803000061, №233100803000062, №233100803000063, №233100803000064, №233100803000065, №233100803000066, №233100803000067, №233100803000068, №233100803000069, №233100803000070, №233100803000071, №233100803000072, №233100803000073, №233100803000074, №233100803000075, №233100803000076,№233100803000077
Санкции и иные административные взыскания
Наложение административного штрафа
Наложенное взыскание:
233 490,07
Существо нарушения:
1. Нарушения установленных законодательством Республики Казахстан норм бухгалтерского учета, в части проведения операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
По результатам рассмотрения дел об административных правонарушениях №233100803000061, №233100803000062, №233100803000063, №233100803000064, №233100803000065, №233100803000066, №233100803000067, №233100803000068, №233100803000069, №233100803000070, №233100803000071, №233100803000072, №233100803000073, №233100803000074, №233100803000075, №233100803000076 и №233100803000077 от 22.09.2023 года
Тип НПА:
1. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
