ТОО "Евро-Тараз"
Уполномоченная организация
02.10.2023
№ 39-03-20/622
Меры надзорного реагирования
Меры по улучшению финансового состояния и (или) минимизации рисков (письменное предписание)
Существо нарушения:
1. Нарушены пункты 33-1, 49, 63 Правил №49
Срок исполнения:
12.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
ТОО «Триллионер»
Уполномоченная организация
28.09.2023
25-04-10/3210
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение пункта 8 Правил №47
Срок исполнения:
28.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО « Azia Exchange»
Уполномоченная организация
28.09.2023
25-04-16/3209
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 8 Правил №47
Срок исполнения:
28.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Арсенал-Exchange"
Уполномоченная организация
27.09.2023
25-04-16/3083
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушены требования пунктов 8,9 и 10 Правил №47
Срок исполнения:
27.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО "Астана Exchange"
Уполномоченная организация
27.09.2023
25-04-16/3033
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушены требования пунктов 6 и 9 Правил №47
Срок исполнения:
27.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета № 47
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «Харсан и партнеры»
Уполномоченная организация
27.09.2023
25-04-16/3032
Ограниченные меры воздействия
Письменное предписание
Существо нарушения:
1. нарушение требования пункта 33-1 Правил №49, а также бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Срок исполнения:
27.10.2023
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №49 // Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Постановление Правления Национального Банка РК № 178 от 24.09.2014г.
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
ТОО «МФО «Ақша Кредит»
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность
11.09.2023
233500800/000076
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Наложенное взыскание:
предупреждение
Существо нарушения:
1. Нарушение предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчетности
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 212
Пункт: 1
- Кодекс Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Тип НПА:
1. По вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
08.09.2023
230000800000314
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. представление недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal"
Банк второго уровня
08.09.2023
230000800000313
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. представление недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1.
Статья: 218
Пункт: 3
-
Тип НПА:
1. По вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Постоянное представительство Национального Банка Республики Казахстан в городе Алматы
ТОО "Евро-Тараз"
Уполномоченная организация
22.09.2023
233100800000079
Санкции и иные административные взыскания
Предупреждение
Существо нарушения:
1. Представление уполномоченной организацией недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Тип НПА:
1. Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 04 апреля 2019 года № 49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
